Diplomado en Compliance PLD.

Dirigido a:

Contadores públicos, abogados, administradores, actuarios, economistas y demás profesionales interesados en conocer sobre prevención e identificación de operaciones que pudieran favorecer el lavado de activos.

Objetivo:

Capacitar a los profesionales encargados de la prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en las empresas que realicen actividades consideradas como vulnerables (financieras o profesionales designadas), de acuerdo con lo establecido en la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, así como a los profesionales independientes interesados en brindar servicios en esta área. Se les dotará de herramientas que les ayude en su labor diaria o a brindar asesoría sobre estos temas.

Temario.

Módulo I - Conceptos generales del lavado de dinero y los estándares internacionales contra el lavado de activos y el financiamiento al terrorismo.

• Antecedentes de la lucha contra el lavado de dinero
• Concepto general y etapas del lavado de dinero

- Convenciones internacionales

• Antecedentes del marco normativo en materia de PLD/FT
• Delito de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (Código Penal Federal Mexicano)

- Agravantes

• Ceguera intencional
• Delitos precedentes y dinero sucio
• Etapas de lavado de dinero
• Organismos internacionales

- ONU
- Comité de supervisión Bancaria de Basilea
- Grupo Wolfsberg
- Grupo Egmont
- Grupo de Acción Financiera
- Funciones y tareas

• Composición y participación
• Organismos regionales
• 40 recomendaciones 
• Diferencias entre el LD y FT

Módulo II - Sistema financiero.

• Régimen de prevención
• Marco normativo
• Régimen Nacional de PLD y CFT

- Organismos de regulación
- Organismos de supervisión
- Combate
- Impartición de justicia

• Supervisión prudencial y en materia de PLD/FT
• Entidades supervisadas y marco normativo que aplica
• Facultades PLD/FT
• Unidad de Inteligencia Financiera
• Supervisión prudencial
• CNBV

- Ley
- Facultades
- Visitas
- Disposiciones aplicables

• Obligaciones entidades reguladas
• Estructuras internas
• Auditoria en materia de PLD/FT

Módulo III - Fintech.

• Descripción del sector Fintech
• Ley Fintech
• Tipos de ITF

Módulo IV - Gestión de riesgos, auditoría y supervisión en PLD para sector financiero.

• Conceptos fundamentales
• Contexto internacional 
• Metodología de evaluación de riesgos

- Diseño: identificación de elementos de riesgo e indicadores, medición de los riesgos y mitigantes
- Implementación
- Valoración

• Prevención y detección de operaciones con recursos de procedencia ilícita derivados de actos de corrupción

- Contexto internacional
- Contexto nacional
- Medidas aplicables a PEP nacionales y actividades vulnerables
- Factores de riesgo indicativos en una posible operación inusual

• Prevención y detección de operaciones relacionadas con el financiamiento al terrorismo

- Contexto internacional
- Contexto nacional
- Escenarios de riesgo de financiamiento al terrorismo

• Evaluación nacional de riesgos

Módulo V - Sistemas automatizados PLD.

• La importancia de la TI
• Principales estándares y metodologías de gestión de riesgos a través de TI
• Esquema general de un sistema PLD
• Conceptos básicos de sistemas automatizados PLD
• Medidas de seguridad de sistemas automatizados PLD
• Esquema del flujo de información desde los sistemas operativos hasta su recepción en los sistemas de monitoreo, sistema de alertas y generación de reportes
• Sistemas automatizados de alertas tempranas
• Funcionalidad de los sistemas automatizados para los perfiles transaccionales de clientes y grado de riesgo
• Herramientas digitales para el conocimiento del cliente
• Los retos de la prevención y gestión de riesgos a través de TI

Modulo VI - Marco normativo LFPIORPI y regulación secundaria.

• Marco jurídico y normativo de las actividades vulnerables

Módulo VII Actividades vulnerables.

• Conceptos básicos de las actividades vulnerables 
• Obligaciones de quienes realizan actividades vulnerables
• Análisis de las actividades vulnerables 

- Recomendaciones para la presentación de avisos 

• Sanciones 
• Autoridades conforme a la LFPIORPI y sus facultades
• Propuesta de reforma a la LFPIORPI

Módulo VIII - Medios de defensa.

• Facultades de fiscalización de autoridades competentes
• Procedimientos de verificación y requerimientos de información 

- Procedimiento administrativo sancionador 

• Recurso de revisión
• Juicio de nulidad
• Juicio de amparo
• Casos prácticos

Módulo IX - Tipologías.

• Concepto
• Para qué sirven las tipologías
• Tipologías internacionales

- GAFI
- GAFILAT
- EGMONT

• Tipologías nacionales 

- Tipologías UIF 2009
- Tipologías UIF 2016
- Casos recientes

Módulo X Ética profesional.

• Código nacional e internacional en materia de ética
• Aplicación del código en la práctica profesional
• Sistema de prevención de actos ilícitos